Uit reguliere onderzoeken van het Bureau Financieel Toezicht (BFT) blijkt dat met name kleinere kantoren moeite hebben met de praktische en aantoonbare naleving van de Wwft. Tijdens deze training leer je niet alleen wat de belangrijkste Wwft-verplichtingen zijn, maar ook hoe je deze effectief, aantoonbaar en praktisch kunt implementeren binnen je eigen organisatie. Drs. Margaret Plaum RA CFE bespreekt in deze training hoe je praktisch een effectief Wwft kwaliteitssysteem opzet en implementeert. Er wordt uitgebreid toegelicht welke specifieke maatregelen elke instelling moet treffen en hoe deze onderling samenhangen. Zo wordt ingegaan op wat een risicoanalyse is en hoe die kan worden uitgevoerd, en hoe de risicoanalyse samenhangt met het risicobeleid. Ook komt het cliëntenonderzoek, de opleidingsverplichting, de doorlichtingsplicht en de meldplicht aan de orde en hoe voor deze specifieke plichten effectieve gedragslijnen, maatregelen en procedures door de instelling kunnen worden opgezet en geïmplementeerd.

Wat leer je in de cursus:

– De belangrijkste (gewijzigde) verplichtingen uit de Wwft;

– Praktische en aantoonbare implementatie van:

– de eigen risicoanalyse

– de opzet van het risicobeleid

– het cliëntenonderzoek met de vereiste diepgang

– het beleid voor het melden van ongebruikelijke transacties,

– het beleid voor doorlichting,

– het opleidingsbeleid voor medewerkers en beleidsbepalers